Associate Investment Advisor

343 Preston St, Ottawa, ON K1S 1N4, Canada Numéro de demande 78
29 janvier 2024
À propos de nous:

En tant que chef de file de la gestion de patrimoine au Canada, Patrimoine Richardson offre la touche personnelle d’un cabinet spécialisé tout en produisant des résultats importants. Nos bureaux, répartis partout dans le pays, accueillent quelques-uns des conseillers en placements les plus éminents du pays. Nous avons entamé une phase de croissance passionnante : un voyage de transformation de plusieurs années pour améliorer notre culture entrepreneuriale, performante et centrée sur les conseillers.

Où nous allons:

Nous voulons être la marque de choix des meilleurs conseillers du Canada et de leurs clients fortunés. Nous avons également une stratégie de croissance ambitieuse visant à tripler nos actifs sous administration (AUA) pour atteindre 100 milliards de dollars d’ici 2025.

Pour atteindre nos objectifs, nous réalisons des investissements stratégiques dans la technologie, les biens immobiliers et, surtout, dans notre personnel.

Position Overview    
We are seeking an individual to join our team in the Ottawa office. As an Associate Investment Advisor the incumbent will contribute to grow the business by working closely with the Investment Advisor and team to help manage client relationships and client portfolios, developing new business, and ensuring a high-level of client service.
    
Duties and Responsibilities 
Investment Advisor Support:
•    Prepare client commentaries, client review packages and investment proposals and potentially prepare retirement projections/financial plans
•    Assist in research, analysis, asset mix decisions, and investment product selection with an anticipatory mindset
•    Implement changes to portfolios by executing equity and fixed income transactions
•    Assist in writing quarterly market commentaries to clients/prospects. Also to identify timely educational articles to share with clients/prospects

Business Development:
•    Identify new business development opportunities to gather additional assets and/or increase revenue through client prospecting, acquisition and COI networking
•    Identify opportunities to gather additional assets and/or increase revenue within the existing client base such as referrals, consolidation of assets, insurance, etc.

Client Service:
•    Deliver a superior client experience in assisting clients with day to day requests and ongoing proactive service calls
•    Assist with regular client communication such as website updates and client gifting, events, seminars
•    Adhere to all firm and regulatory policies by remaining up to date with all the regulatory rules and trading activities as it relates to a client’s account and ensuring that any client interaction is accurately documented
    
Qualifications    
•    At least 5 years’ experience in the financial services industry
•    Excellent verbal and written communication skills in English 
•    Exceptional organization and time management skills with the ability to multi-task and problem-solve
•    Ability to take initiative, work independently and learn new content/material with a positive approach
•    Ability to meet deadlines
•    Understanding of industry and firm compliance regulations and become knowledgeable of back office procedures
•    Strong base understanding of financial products (equities, fixed Income, mutual funds, preferred shares, options etc.)
•    The ability to build a positive relationship within the team and have an entrepreneurial spirit 
•    A strong understanding of accounting and financial analysis principles as well as modeling skills
•    Ability to quickly learn new technologies and programs
    
Education    
•    An undergraduate and/or postgraduate degree in Business/Economics or related field
•    Successful completion of the Canadian Securities Course (CSC), Conduct and Practices Handbook (CPH) (preferred) and Wealth Management Essentials (WME) (preferred)
•    Licensed with Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) as a Registered Representative (preferred)

Pourquoi appliquer:

Notre entreprise est tributaire des personnes qui y travaillent. Nos employés sont exceptionnels parce qu’ils combinent une expertise approfondie avec de l’enthousiasme, de la compréhension et de l’énergie. Qu’il s’agisse de nos employés de bureau ou de nos collègues en coulisses, nous n’avons qu’un seul objectif : faire en sorte que nos collaborateurs s’épanouissent ici plus que partout ailleurs. Vous êtes innovant, autonome, orienté vers le client et centré sur le client?

Si c’est le cas, nous sommes prêts à investir en vous.

Patrimoine Richardson est un employeur qui souscrit au principe de l’égalité des chances et s’engage à offrir un environnement diversifié, équitable et inclusif. Nous sommes heureux de répondre à vos besoins individuels dans le respect de la Charte canadienne des droits et libertés et de la loi sur l’accessibilité pour les personnes handicapées de l’Ontario. Les candidats peuvent demander des aménagements à tout moment du processus d’entrevue.

Nous sommes fiers de soutenir le Fonds de prospérité pour l’avancement des communautés noires, Fierté au travail Canada et le Réseau des femmes exécutives.

Autres détails

  • Type de paie Salaire
Location on Google Maps
  • 343 Preston St, Ottawa, ON K1S 1N4, Canada